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证监会对西南证券采纳公然责备 并责令纠正

信息来源:商务新闻 文章作者:商务交流网 发布日期: 2018-02-10

证监会今日通报证券行业自查自纠规整原则专项活动就地查看状态。从查当作果看,投行类业务没有论在内部布置健全程度也是名目执业品质上都有所提升全体趋好。另一方面,有些对象裸露违规问题,触及合规风控未全面有效笼罩,内部布置未有效履行,信披有失确切完好等。证监会对西南证券采纳公然责备,并责令纠正;对国海、中金、华林等3家证券公司采纳责令期限纠正。下一步,证监会将继续关切并催匆匆有关组织落实整改条件,引导行业继续康健进步。

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